政企合作 (Public-Private Partnership, 简称PPP) , 是指公共部门与私人部门为提供公共产品 (或服务) 而建立起来的一种长期的合作伙伴关系, 这种伙伴关系通常需要通过正式的契约来确立。在我国, 自改革开放后, PPP的发展经历了探索、小规模试点、推广试点、新发展的四个阶段。2014年以来, 中央到地方均大力推广PPP项目, 根据全国政府和社会资本合作 (PPP) 综合信息平台统计, 截至2018年3月末, 全国PPP项目中, 处于准备、采购、执行和移交阶段的项目共7420个、投资额11.5万亿元, 且据统计分析, 全国PPP的需求依旧在不断加大。

　　 PPP项目的一大特征即为复杂:项目时间长, 可长达十几年甚至三十年;涉及干系人众多, 包括政府、社会资本、投资方、承包商、公第三方机构;涉及领域广泛, 包括但不限于能源、交通运输、水利、环境保护、农业、林业、科技、医疗卫生、养老、教育、文化等公共服务领域;涉及的学科领域多, 例如工程、经济、法律、公共管理等, 需要具有深度的多学科专业知识。而PPP模式的顺利进行需要能将法律、经济、财务等理论综合运用于实践的专业技术人才。然而, 根据最近的新闻报道, 无论是政府、企业还是咨询行业, 都极为缺乏能够将经济、法律、财务、工程等专业知识于一身的专业技术人才。

　　 其次, 鉴于社会体制、市场经济体制等国情, 国际PPP知识与经验难以直接应用于中国社会, 而适合中国的本土PPP知识体系尚未建立, 相关法制还未健全, 导致在PPP领域中, 学者理论常常各自成派、实践者甚至一知半解, PPP人才形成路径曲折, 对PPP可持续发展造成了一定的阻碍。

　　 本文的目的是构建从事PPP的人才所应具备的PPP知识体系 (P ublic-Pr ivate Par t nership Body of Knowledge, 简称PPPBo K) , 通过文献阅读、专家访谈等方式, 总结出现有不同维度的PPP知识体系, 并且进行横向比较, 不断完善, 并选定逻辑性、维度适用性、可读性最高的知识体系, 进行知识点的填充, 最终形成较为完善的PPP知识体系, 为PPP人才的培养 (含学位教育和继续教育) 提供指导。

　　 本文将通过理论分析、文献调研、计算机领域的本体构建三种方法对PPP知识体系框架的构建展开研究。

　　 知识体系是知识组织的产出。1929年英国的分类学家H.B.Bliss提出了知识组织的概念, 蒋永福将“知识组织”总结为对主客观知识点进行整理的概念化、组织化的过程, 包括加工、导向、解释、控制等, 以便知识的提供、传播和利用。

　　 知识体系的结构呈现为网状结构, 节点为知识因子, 知识因子之间是他们的链接, 也成为知识关联。因此, PPP知识体系应当将PPP领域内的主客观知识概念化, 识别各知识点, 并且能够展示出知识点之间的关系。

　　 很多国际组织机构和其他国家政府部门都已有PPP知识体系、指导手册。其中, 世界银行等国际多边组织机构等有完整的PPP知识体系相关的出版物, 其主要内容的呈现方式及对PPPBo K构建的参考意义如表1所示:

　　 国内外的学者也有众多PPP知识内容的系统研究。大多数著作都以PPP的定义背景、定义为始, 有些还包括PPP的模式、优劣势、在基础设施领域中的应用等。其中, 很大一部分书籍是在2014年11月29日《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南 (试行) 的通知》 (财金[2014]113号) 中的5个阶段、19个流程的基础上进行PPP知识的整理, 另外一部分则是依据作者本身的专业与实践经验整理得出的体系。

　　 其中, 王守清和柯永建、周兰萍、王增忠、D.Grimsey和M.K.Lewis将PPP的知识划分为若干模块, 在模块内介绍PPP的各方面知识;美国民营化大师E.S.Savas则是从民营化的角度讨论PPP, 并且介绍了PPP在基础设施、教育与福利等行业的应用;赵福军、汪海则从参与方——政府的角度讨论PPP模式。他们的著作体系如表2所示:

　　 值得关注的是, PPP应用领域非常广泛, 例如环保、交通、智慧城市、特色小镇等等, 每个领域内PPP不能同一而论。PPP项目的参与方, 包括政府、社会资本方、投资方、公众等等, 各方参与的方式及所关注的点各不相同, 而在现有的PPP知识体系中, 还未有以参与方为维度。

　　 在上述理论分析与文献调研的基础上, 本文会参考各方的PPP知识体系的划分方式, 将PPP知识模块化, 并增添行业、参与方的维度。

　　 本体的概念最早出现在哲学领域, 研究事物的本源是什么, 如何定义和描述实务的问题。后来, 本体的概念逐渐进入信息科学、知识工程等等许多领域。在知识工程领域中, 最广为接受的概念是斯坦福大学知识系统实验室提出的“可以规范说明某一领域中术语及其之间的关系的概念体系”, 而一些国内学者则将之解释为对世界或某一领域中概念、知识、示例、关联的标准化、规范化的描述。

　　 由于初始条件的不同, 每个项目的本体构建方法都不同, 其中较为成熟的方法有骨架法、七步法、TOVE法和METHONTOLOGY法。大多数本体构建方法都会包括需求分析、考察调研、确定知识来源、生成概念体系、评估与修改这几个步骤。本文也借鉴了这些方法。

　　 参考众多本体构建方法, 同时根据PPP知识内容以及本知识体系的建立与应用目的, 图1给出PPP知识体系框架的构建方法。

　　 在尝试从零建立知识体系前, 应先考察是否已存在有类似的知识体系。若存在, 应对其进行分析, 考虑重用、优化、扩充, 以减少重建知识体系的工作量, 实现相近知识的共享和充分利用。例如, 袁竞峰等开发了PPP剩余价值风险的知识本体, 通过对PPP相关文献阅读和典型案例分析, 利用Protégé构建了PPP的RVR知识本体, 囊括了RVR的形成机制、风险结构、风险过程、五个风险后果和脆弱性分析。该本体可用于分析PPP中政府和社会资本双方的风险概率和脆弱性。

　　 该本体仅着眼于PPP的剩余价值风险部分, 而没有纳入PPP整体的知识, 因此范围较为局限, 但是其术语等可作为本知识体系的参考。

　　 根据知识体系的领域、范围, 以及应用目的, 综合文献阅读和专家意见, 确定出知识领域中的重要的核心内容, 并概念化。

　　 每一个PPP项目都是一个系统工程, 涉及政策、金融、法律、工程等多个学科门类, 每个学科都对PPP项目中占据着重要的作用, 但也没有某一个学科可以完全覆盖PPP的实质:经济学关注PPP项目的合同交易成本和贴现率;金融学则是关注项目融资;会计学关注PPP模式的会计税务处理;工程学注重项目的管理和合同的管理;公共部门则更加关注公共产品和服务的提供与财政之间的关系……, 完整的PPP知识体系应该涵盖这些方面的内容。

　　 再结合专家的意见、其他知识体系的核心概念划分方式, 本文在本知识体系中, 将核心概念集划分为:概述、流程管理、融资管理、选择社会投资方、合同管理、全生命周期评价、风险管理、治理方式、财务测算这九个部分。因此, PPP知识体系框架的核心概念集 (也可以称为知识体系框架中的首层概念) 如图2所示。

　　 在核心概念集下面, 存在许多不同层级的小类, 第一层小类为“知识模块”, 将知识模块下的各层级类称为“知识点”。在划分知识模块和知识点时, 采用自上而下, 从核心概念集到知识模块, 再到各层知识点的方式, 适当结合核心拓展的方法。

　　 因为篇幅限制, 在这里仅以“流程管理”和“融资”的核心概念集为例, 展示知识模块与知识点的框架构建过程。

　　 从知识模块上划分, 本模块可以按照PPP的完整流程步骤进行划分。参考国内的政策文件, 将PPP项目的流程依次总结为:项目发起、项目评价、项目准备、设计合同、选择社会资本方、项目执行与移交。

　　 根据上述分析, 核心概念集“流程管理”的层级结构如图3所示:

　　 依据王守清将融资阶段划分为三个阶段, 分别为初步融资计划、融资实施阶段、融资计划管理阶段。据此, 从知识模块上划分, 可将融资管理分解为初步融资计划、融资计划实施、融资风险管理这三部分。

　　 这三个子分类下的知识点较为细节, 未体现过多的知识共性, 因此可在此层级下直接获取相应的知识点并填充、定义属性和实例化, 无需再次下设层级。

　　 根据上述分析, 核心概念集“融资管理”的层级结构如图4所示。

　　 通过对各核心概念集中知识模块的识别, 本文提出了PPP知识体系框架, 如图5所示。

　　 通过阅读相关文献资料, 获取与“融资管理”相关的知识点及其内容如图6所示。

　　 根据本知识体系的应用目的, 为了方便检索、筛选、乃至创建不同受众的课程提纲等不同用途, 应对知识点的属性进行定义。属性包括内外属性, 内属性指知识点本身的特性, 例如难易程度;外属性指知识点之间的关系, 例如并列关系、从属关系、同一关系等。

　　 根据PPP领域内知识的特点, 选取了以下三个属性:属性 (内部属性;数值:概念理解、流程、工具、文档) ;涉及干系人 (内部属性;数值:所有干系人A、政府G、社会资本方PC、金融机构、咨询机构、承包商、公众) 。现对表3中所有知识点进行属性的赋值, 成果如表格3所示。

　　 PPP项目在多个维度上互相关联, 因此定义各知识点之间的关联非常重要。在这里, 以“融资”和“流程管理”为例, 将其知识点之间的关系扁平化结果展示如图7所示。

　　 PPP模式在中国的广泛应用, 使得对PPP专业人才的需求愈加急切。而现有的PPP著作、PPP指南等的知识结构维度单一、知识点覆盖不够全面, 不能满足不同PPP学习者的需求。本文参考本体的构建方法, 并考虑到PPP项目本身持续时间长、干系人复杂、涉及领域多等的特点, 提出了全新的PPP知识体系的构建方法, 并以“融资管理”为例展现知识体系框架的建立过程。基于此方法所建立的PPP知识体系框架层次清晰, 且可以通过给知识点赋值属性、建立知识点之间关联的方式实现多维度展现知识体系, 为建立完备的PPP知识体系提供方法的支持, 为PPP学习者提供更全面的参考。