随着经济全球一体化进程的不断深入和我国“一带一路”倡议的实施,中国企业“走出去”步伐也在加快,国内越来越多的工程承包企业加大了开发国际工程市场的力度。但在项目实施过程中,受市场环境、合同、汇率、拆迁等因素影响,施工方案会存在诸多的不足。承包商需根据业主和项目的具体特点,在保证质量、安全、进度的前提下,制定合适的变更优化方案并采取必要的索赔调价措施,以保障项目利润,并由此提高企业在国际工程市场中的生存能力。

本文以非洲某行政楼项目为例,对项目在施工阶段出现的变更优化、索赔调价等措施进行阐述分析,希望能为相关企业在国际工程项目管理中提供一些有益的参考。

本案例行政办公楼项目位于非洲某大学校园,设计方案为8层框架钢筋混凝土结构,是该大学区域内的最高建筑和标志性建筑。项目的建筑面积为15500平方米,合同签约日期为2011年12月,项目实施日期为2013年1月,合同工期18个月,资金来源为政府预算,全部采取当地币支付工程款,业主为州政府,承包商为中国土木工程集团有限公司,监理和设计均为州政府工程局,施工标准采用国际标准。

本项目的竞标中标价偏低,又受预付款滞后、汇率损失及材料价格上涨等不利影响,加上水电工程及装修部分的报价很低,业主坚持项目为“固定总价合同”,合同上也没有相应的变更、调价、索赔等合同条款,给项目的变更、调价、索赔等工作带来了一定的难度;如不能灵活处理,项目将严重亏损。另外,本项目也是承包商在该大学实施的三个在建房建项目之一,且州政府极为重视教育,业主对此项目的建设要求非常多。但对承包商而言,建设好此项目,对在建项目及承接后续项目意义重大。基于此,承包商要在重视成本管理,强化设计变更、方案优化、索赔调价的基础上,结合现场条件,对项目施工通盘考虑,采取包括通过研究图纸及标书,找出模糊点、偏差点、可变更点,利用FIDIC等国际通用条款中对承包商有利条款,以及相应的施工技术规范等,多管齐下,并务求以良好的工作态度和工程质量来说服业主,使业主对所坚持的“固定总价合同”有更加客观合理的看待,循序渐进,实现设计变更、方案优化、索赔调价,努力实现增收,为项目保质保量地顺利实施创造了有利条件。

基于本项目在设计变更、方案优化、索赔调价方面的成功经验,采用类似方法,承包方在此大学内的另外两个在建房建项目,合同批复额也均较原合同额有较大提高,取得良好的经济效益和社会效益。

由于本项目分期授标、分期付款、分期实施,不但受自然地形地质及人文环境等条件的影响,而且还受勘察、设计等环节的影响,因此在施工过程中,承包商结合实际情况提出了一些变更措施,主要变更内容如下:

经过图纸会审发现,本项目顶层的建筑图与结构图的层高不一样,建筑图的层高为4.5米而结构图的层高为3.6米,根据业主要求,需按建筑图的层高4.5米进行施工。经过报价分析发现,本项目的原设计混凝土强度等级为C25,且报价较低,基本无利润。经过分析和计算,承包商为保证工程质量,认为本项目顶层层高的变化,将导致混凝土强度的变更,若采用C25混凝土,强度偏低,将不能保证结构的安全系数。按变更程序,承包商向业主提出提高混凝土强度至C30并递送变更报告和单价调整报告,最终,设计、监理和业主均同意了此变更调整。此变更调整不仅能更好保证结构的安全系数,还成功消化掉暂定金,提高项目利润,为后续变更调整打下良好的基础。

经过图纸会审和报价分析发现,本项目砌体及砌体抹灰工程的单价很低,如按原单价施工,所报单价仅够人工费和机械设备费,所用材料如砌体、水泥砂浆均是亏损项。承包商提出对墙体增加构造柱、增设墙体水平板带,对混凝土结构与砌体的接茬处及薄弱环节处抹灰加钢丝网的变更,按变更程序向业主递送变更报告和单价调整报告,并顺利批复。此项变更和重新报价,改亏损项为盈利项,在增加项目利润的同时,也提高了监理和业主对承包商的信任度。

经过图纸会审和报价分析发现,玻璃幕墙报价较低,如按图施工,仅此一项,将亏损约35万美元,同时发现图纸工程量与招标工程量有较大差异,相差2倍以上,超过通用合同条款规定的重新调价的临界值。这些差异可作为变更索赔的突破口,进行设计变更。但若采用重新报价,单价过高,增加合同额较大,因此承包商提出更换联体铝合金窗的设计变更方案,既满足使用要求且不增加总价,又给业主减少投资,实现变更目的,使此项转亏为盈。

经过图纸会审和报价分析发现,每层楼的人行通道的墙体砌筑在楼板上,墙体下面无梁或暗梁,墙体的砌筑也将影响楼道的光线设计要求,承包商提出此设计缺陷,按变更程序,向业主提交轻质钢化玻璃隔墙的设计变更方案,并将重新设计的图纸和报价递送给业主审批,还邀请业主和监理现场查看,最终获得批复。该方案既减少墙体自重对楼板和地基承载力的影响,也提高项目利润和施工速度。

经过图纸会审和报价分析,对部分材料进行变更。一是铝合金窗户的报价较低,为亏损项,由于图纸上无防护窗的设计,出于安全考虑,承包商提出增加防护窗的设计变更,提交防护窗图纸,增加防护窗的报价,使此项转亏为盈。二是外墙面及柱的装修变更,原设计采取粘贴瓷砖的设计,且单价较低,承包商提出全部采用新型环保涂料的设计变更方案,根据校园内楼群的主流颜色,依照业主审美观念,将涂料颜色合理搭配,加快施工进度,增加项目利润。三是空调的变更,原设计采取安装中央空调的设计,且单价较高,从技术角度考虑,如果一台大型中央空调损坏了,将影响整个控制区域人员的使用,于是承包商提出将一台大型中央空调变更为六台小型中央空调的设计方案,既不影响设计使用功能且不增加总价,同时即便一台空调损坏了,其余空调仍能继续工作。四是类似的阳光瓦、地板砖、门、锁等的变更,也采取类似的方法和变更程序,综合分析单价较低的报价,在满足使用功能前提下,采取变更更好材料的办法,重新报价,提高单价,增加总价,提高工程质量,实现扭亏为盈。五是其余装修材料的变更,项目从开工至交工,也为项目带来可观的创收。

综上所述,设计变更宜寻找合适的突破口,提出合理的设计变更方案,在具体落实上,可参考以下经验:

(1)针对不同情况,制订相应策略,与业主达成一致,以经营的眼光重视每一次变更,保障项目平稳推进,立足做成、做优、做好项目。

(2)对于图纸不全面或不严密的情况,承包商宜对照图纸,研究标书,找准设计缺陷,提出合理建议。

(3)对于业主要求承包商提供建议或变更困难的情况,承包商宜秉持解决问题的态度,为业主提供解决问题的方法和思路,努力控制设计变更范围,找到双方都能接受的解决方案。

(4)对于质量原因的变更,承包商宜提交多方面的详实信息,以充分的理由向业主解释。

(5)对于材料方面的变更,承包商宜与业主和监理保持着密切沟通,在保证质量、安全、使用功能的前提下,洽商解决。

在项目施工过程中,除按照制定好的承包方案施工外,还通过研究施工图纸和相关规范,对现有的承包商案进行优化改良,以降低风险、加快施工速度、提高工程质量等,从而提高项目经济效益,实现承包商与业主的互利双赢。

在本项目施工过程中,主要进行了两个典型方案的优化设计。

原设计基础为钻孔灌注桩,考虑到大部分是多桩承台基础,雨季施工,雨水较多等情况,若按原设计施工,面临进度慢及施工质量难以保障的问题,若采用人工挖孔灌注桩,地质条件又不允许且存在较大的安全隐患。经技术分析及方案必选,承包商向业主提交了静压桩承包方案,并请设计方对原方案再次进行分析计算和试桩检验,业主和监理在现场勘察审核后最终予以批复。该优化方案不仅满足了原设计要求,节约业主投资,且在保证工程质量的基础上,加快了施工进度,从而也增加了项目利润。

本项目的室内外高差为0.9米,基础承台及连梁需用模板支模施工完成后,才能进行混凝土浇筑,混凝土浇筑完成后才能拆除模板,模板拆除完成后还需回填红土。考虑雨季施工限制、基坑雨水多、模板单价较低等原因,为保证及时回填红土,加快施工进度,承包商提出在承台和连梁施工时采用砖模代替普通模板的施工方案。该方案虽然增加了砖模的费用,但大大加快了施工进度,也增加了项目利润。

在项目实施过程中,进行合理的索赔与调价非常重要。本文所举案例项目,在实施过程中先后进行过桩基础工程、混凝土工程、砌筑工程、装饰工程、水电工程及室外工程的变更优化和索赔调价。该项目变更优化、索赔调价过程历时3年多,其间合理的变更优化、索赔调价都得到批准,累计合同额由1733万美元调整至2858万美元(项目分期实施,一期、二期合同额均未调整,三期合同额由500万美元调整至1625万美元),累计合同额较原合同额提高65%以上,整体利润率由潜亏23%变成盈利8%,利润率提高31%以上。项目的一期、二期、三期均已交工,业主均批复延长工期至实际的交工日期,避免了业主的反索赔。结合案例总结索赔和调价的实践经验见下。

在索赔的同时确保项目顺利实施,积极主动与监理、业主友好协商,建立相互信任关系,找到双方都能够接受的解决方案,最终实现索赔。

项目原合同工期为18个月,由于项目分期实施和分期付款、装修项较多且要求较高、原有图纸设计不完善等原因,后期施工出现不同程度的延误。在此情况下,承包商积极与监理和业主协商,利用分期实施及增加工程量等理由,使业主最终同意延长工期至实际的交工日期,避免了拖期罚款。

通过现场调查发现:一是项目现场的原地面标高普遍低于校内主排水沟标高,容易导致室外停车场和路面的积水排不出去;二是原规划室外场地较小,建筑物距离既有水塘较近;三是现场绿化、路面等缺少施工图纸。在此情况下,承包商提出优化设计方案,一是从安全角度出发,对项目现场提高回填标高,对距离项目较近水塘回填;二是从使用功能出发,扩大室外场地,增加停车场数量和绿化面积;三是从承包商角度出发,提交缺少的施工图纸,增加工程量。此项优化设计方案增加了工程量,获得了业主和监理的认可,由于增加的工程量的报价较高,故该方案增加了项目利润。

调价工作成功与否,既取决于业主的态度,也取决于承包商的方法和策略,承包商应充分利用FIDIC等国际通用条款里对承包商有利条款,摆事实讲道理,灵活处理各种问题,进行调价。

由于项目分期实施和分期付款、业主付款不及时、施工时间跨度较大、汇率损失、材料价格上涨等不利影响,特别是项目后期实施的空调、管道、电梯、发电机组、设备等水电工程的报价很低,如不能变更或调价,将亏损严重。承包商本着质量优先原则,建议业主更换国际品牌,经过反复沟通协调,业主最终采用新的国际品牌,按照新的市场价进行合理调价。此项变更和调价,实现水电工程扭亏为盈,保证水电工程的高质量实施。

为避免新增合同额从提交到批复的过程较长而导致工程费用受到汇率波动的影响,参照FIDIC等合同条款,承包商在正式信函上明确:业主批复的新增合同额,是基于承包商提交重新报价时的官方汇率为基准,最终批复的合同额按现行汇率调价。仅利用汇率调价,本项目三期合同额提高了约21.6%,较好地保证了项目利润。

在国际工程项目实施过程中进行合理的变更优化并进行索赔调价非常重要,是国际工程合同管理的核心部分,是保护承包商利益的重要措施,总结经验如下:

(1)承包商应重视变更优化和索赔调价的管理工作,分析现场实际情况,采用合理的变更优化方案并进行索赔调价,实现承包商和业主的双赢,实现项目的经济效益和社会效益。

(2)承包商应全面深入地理解合同,重视合同管理,从合同中找到对承包商有利的条款,据理力争,以实现变更优化和索赔调价的目的。

(3)承包商应寻找合适的突破口进行有利于自己的变更策划,先算后变,做好成本预测,为变更工作的批复和落实打下坚实基础。对于不同类型的变更,如业主主动变更、承包商主动变更、地方关系变更或其它变更,应采取不同的策略。承包商应在保证工程质量、安全、进度的前提下进行变更优化,选择业主与承包商互利共赢的方案,将业主的利益放在重要位置,充分考虑业主所关注的项目投资预算、工期、质量、安全等因素。

(4)承包商应熟悉索赔的流程,掌握合同条件,及时收集项目资料,认真编写索赔调价的文件,用充分的、合理的证据作为支持索赔调价的主张。承包商应严格按索赔调价的规定和程序办理,对提出的索赔调价进行相应的论证,灵活运用项目所在国的法律法规及合适的国际工程管理惯例。对于不同类型的索赔调价,如合同规定的索赔调价、业主方的违约索赔或其它的索赔调价,应采取不同的实施策略,避免业主的反索赔。承包商应妥善处理与业主、监理、设计方等的关系,保证索赔调价顺利进行并实现预期目标。

在国际工程项目的实施过程中,为了有效控制项目施工风险,承包商应注重合同管理,特别是变更优化、索赔调价等工作,也需要各级领导、项目管理人员和项目技术人员切实提高变更优化意识,高度关注这项牵涉到项目盈亏成败的索赔调价工作,通过不断提升企业的项目管理水平,提高企业在国际工程市场的生存发展能力。