随着电力体制改革逐步深化,电力需求增长放缓,同时伴随大型水电项目开发条件越发困难,电站建设成本增加,水电开发正面临巨大挑战。DBB模式作为我国水电建设行业的主导模式,历来存在诸多管理难题,已不能满足新形势下水电工程建设管理需求,因此有必要在大型水电项目中推广应用EPC总承包建设管理模式,以优化资源配置、降低项目成本,提高水电项目管理绩效。近年来,我国政府出台了一系列相关政策法规,在工程建设领域积极推行EPC模式,但大型水电项目应用EPC模式进行建设管理尚处于起步阶段,实践过程中存在诸多亟待解决的问题。尤其在EPC招投标管理方面,国家相关法律法规尚不健全,缺少适用于水电项目的招标文件范本,加之项目参与方对EPC合同条件掌握不足、责权分配不明确等问题,使得做好EPC招投标管理工作成为企业在大型水电项目中推广应用EPC模式必须面临的挑战。

EPC招投标管理是推进大型水电EPC项目顺利实施的重要环节,是保障水电项目经济、安全、高效实施的重要基础。现有关于EPC招投标管理的研究多停留于定性研究阶段,缺乏数据支撑,而且缺乏关于大型水电EPC项目招投标管理的案例研究。本文通过对国内首个大型水电EPC项目Y水电站招投标管理现状的调查研究,总结出大型水电EPC项目招投标管理重点问题,提出提升企业EPC招投标管理水平的建议,为大型水电项目推广应用EPC模式提供参考。

DBB模式强调工程项目必须按照设计-招标-建造的顺序进行,设计工作完成后,业主根据设计单位出具的施工图进行招标,承包商的投标以及后续施工的开展也都以图纸为依据。这种招投标方式下,设计单位和施工单位相对独立,利益出发点不同导致设计施工不能有效结合,容易产生设计方案可施工性差、设计优化不足、设计变更频繁等问题,进而导致业主管理费用增加,项目造价增加、工期延长。

对EPC模式而言,招投标工作一般是在项目的可行性研究阶段或初步设计阶段开展,业主只提出项目的范围、规模、性能、标准等功能性要求,投标人需要对工程的设计、采购、施工、设备安装、试运行等进行EPC总承包。EPC模式下的招投标可实现设计施工一体化管理,充分整合优势资源,消除DBB模式下设计施工缺乏交流的弊端,保证了设计方案的可施工性和经济合理性,同时也便于在施工过程中进行设计优化,大大降低项目管理费用,有效控制投资、缩短工期。

大型水电EPC项目具有规模大、投资高、工期长、施工复杂等特性,招投标管理工作集设计、采购、施工于一体,涉及内容纷繁复杂,因此,要做好大型水电EPC项目招投标管理工作,需重点关注如下问题:

(1)招标文件:国家关于EPC招投标的配套法律法规尚不完善,现行的总承包标准招标文件通用性较强,不能完全适用于水电行业。业主在编制招标文件时,应充分总结国内外EPC项目经验,开展调查研究并邀请业内专家咨询,确保招标文件科学合理。

(2)合同范本:除了国际上通用的FIDIC合同条件外,我国也有相应的总承包合同示范文本,应充分理解不同合同条件的差异,结合工程实际选择适用的合同范本。

(3)风险分配:对风险进行合理分配有利于明确合同双方在工程建设项目履约过程中的责权利,保障项目顺利实施。根据EPC合同条件,项目的绝大多数风险由总承包商承担,这就要求总承包商在投标决策时应做好充分调研,积极采取应对措施以提高抗风险能力,同时业主也应对一些不可抗力风险进行负责,使风险分配更为公平合理。

(4)投标文件:总承包商在编制投标文件时,应对业主的招标文件进行详尽细致的分析,准确把握业主意图,制定合理的投标策略,全面识别项目风险并提出应对措施,确保投标报价既能保证合理的利润范围,又具有竞争力。

以上通过对比DBB模式与EPC模式招投标管理的差异,列举了大型水电EPC项目招投标管理需要关注的重点问题,但相关论述尚缺乏实证支持。本文选取国内首个大型水电EPC项目Y水电站作为典型案例,通过定性与定量研究相结合的方式,以揭示Y水电EPC项目招投标管理现状,并提出提升大型水电EPC项目招投标管理水平的建议。

本研究主要应用问卷调研、专家访谈和实地考察等方法,定量和定性分析相结合,以揭示Y水电EPC项目中的招投标管理现状。调研问卷主要包括两部分,第1部分为调研对象基本信息,第2部分为采用Likert5分法对招投标管理工作进行评价。

本次调研共发放并回收问卷76份,被调研对象均为Y水电EPC项目的管理人员,其中业主方25人,总承包方27人,监理方24人,所从事的专业涵盖了商务、市场、合同、财务、人力、设计、采购、施工、HSE、机电及金属结构等各个领域,并且80%以上人员具有5年以上的水电项目从业经验,所获得的数据可信度高且具有代表性,能保证研究的深度和广度。

采用likert5级量表对大型水电EPC项目招投标阶段前期影响因素分析情况进行评价,结果见表1。其中1=分析不透彻,5=分析透彻,以下评价均采用类似打分。

表1显示,“坝址坝型等技术方案”、“当地气候条件”、“筑坝材料”、“生态与环境影响”、“移民与社会影响”得分排名前五,表明业主与总承包商在招投标工作开展前对这些因素分析较为透彻,这是由于Y项目的可研阶段设计单位即为总承包联合体中的设计方,项目可研工作开展较为深入,拟进行EPC招标采购前电站已核准,前期准备工程基本完成,施工区征地移民工作基本完成,大坝和厂房已达到招标设计深度。

“区域地质条件”排名13,相对靠后,主要是源于Y项目地质条件复杂。例如,工程主体项目地质情况通过前期的地质勘探已基本探明,总体地质条件良好,但工程局部地质条件较差,地下工程中花岗闪长岩节理发育,工程坝址区域性结构面一条在坝址区域斜穿两岸,坝轴线上游存在花岗闪长岩与变质粉砂岩的明显分界,花岗岩在开挖过程中存在局部掉块,有岩性分界段及变质粉砂岩段开挖成形条件差等地质风险。

对大型水电EPC项目招投标管理体系进行评价,结果见表2。

表2显示,Y水电EPC项目招投标管理的各项指标均值都在4分以上,表明招投标管理情况较好,招投标方能严格依照公司的招/投标流程体系进行管理,有效保障招投标各个流程的工作。这归因于项目参建各方均拥有丰富的水电建设管理经验,储备了大量建设管理专业人才,熟练掌握招投标各个流程的工作重点。

对大型水电EPC项目招标文件管理进行评价,结果见表3。

表3显示,“明确项目范围”排名第1,归因于Y项目招标采购前,已完成电站可研阶段勘测设计工作,前期的进场道路及施工区主要交通已完成,施工供水、施工供电具备条件,电站施工区征地移民工作基本完成,导流洞工程已开工建设,挡水建筑物和厂区枢纽已达到招标设计深度。在此基础上,业主在招标文件中明确了关键项目、关键节点、里程碑目标、质量目标、安全管理目标和水保环保目标等,并约定在不突破关键节点目标的条件下,总承包单位可根据自身优势优化调整实施进度计划。

“合同条款完整详尽”、“责权利界定清晰”和“合理分配风险”评分也均较高,表明Y项目在招标文件范本适用、项目风险划分、责权分配、设计审查和设计管理等方面较为清晰合理。Y项目的风险分配机制参考FIDIC合同和《建设项目工程总承包合同示范文本(试行)》确定:法律和政策风险由业主承担;物价波动风险、部分征地移民风险和不可抗力风险由业主和总承包双方共同承担;承包商负责的风险也有较为明确的规定,并通过设置风险费降低纠纷和利用保险费转移风险。

对大型水电EPC项目投标文件管理进行评价,结果见表4。

表4显示,投标文件情况整体得分较高,很大程度源于总承包联合体在编制投标文件时,以交叉协同的工作方式,在设计与施工投标文件的准备过程中优势互补,对项目风险有较为清晰的认识,并提出合理的应对措施。

“能识别主要自然灾害风险,并提出应对措施”和“能识别主要地质风险,并提出应对措施”分列第6、第8,与这些方面的投标工作依然存在较大风险有关。Y项目地处川西高原气候区,具有典型的山区河谷气候特点,雨季期间存在短时局部强降雨可能,非雨季期间施工区有可能出现局部大风。对Y项目而言,存在洪水、泥石流、山体滑坡等自然灾害相关风险。地质风险是EPC项目中最难以控制的因素之一,涉及到投标报价(工程量和风险预备费等)、设计方案、施工与运营安全管理,Y项目虽前期设计深度较深,但地下工程中花岗闪长岩节理发育,危岩体处理工程量测算难度大等风险因素仍存在。此外,坝址边坡还存在滑坡体,处理难度较大。

“投标报价合理”和“能识别主要经济风险(物价上升等),并提出应对措施”排名靠后,体现了EPC项目投标在商务方面的难度。投标报价过程中,不仅要考虑项目实施过程中的各种技术风险因素,还面临大型水电站项目建设周期长,物价波动大的不确定性。投标过程中,技术团队和商务团队需要紧密配合,确保投标报价在保持竞争力的同时具有商务可行性。

对大型水电EPC项目的合同管理情况进行评价,结果见表5。

表5显示,业主与承包商对合同的分析情况得分均在4分以上,总体表现良好。其中“履约重点”和“合同具体内容”是最受关注的问题,Y项目在合同交底时,能够对合同内容进行深入研究,明确履约重点,使大家掌握合同的主旨及各项条款及其在工程项目管理上的各项程序,把合同责任落实到各责任人和合同实施的具体环节上。“争议解决机制”排名最后,归因Y项目在风险分担上的合理举措(见4.3节),实践中也表明,合理的风险分配机制大大降低了争议的发生频率。

对大型水电EPC项目招投标阶段的设计管理进行评价,结果见表6。

表6显示,“总体设计方案技术上可行”、“设计方案具有可施工性”和“设计管理体系完善”排名前3,表明在EPC模式下,设计施工一体化有效融合后优势凸显,从设计角度提前考虑施工组织、从施工角度提出设计深化建议,使设计成果更加可靠、施工更加便利。

“总体设计方案符合安全环保要求”和“总体设计方案充分考虑了移民等社会影响因素”分列第5和7位,在当前的建设行业大环境下,总承包商应充分重视安全、环保和社会影响,在设计工作中严格遵守有关法律法规。“选用的机电设备、材料等合理”和“设计进度满足机电设备生产和安装需求”排名倒数,表明总承包商在设计与采购业务上的协调程度较低,接口管理不完善,会直接影响项目的质量、进度和成本等绩效指标,应予以足够关注。

“总体设计方案经济合理”排名最后。Y项目合同条款中指出:“承包人应对发包人提供的技术文件和有关资料进行复核,补充必要的勘测、试验和科研设计等工作,对工程设计所依据的设计基础资料和设计最终成果负责。承包人不得以发包人提供资料与工程实际情况存在偏差而提出费用和工期索赔”。项目可研阶段的设计基础条件(现场水文地质资料数据等)和基础设计成果存在着很多不确定性,总承包商在投标策划时对设计信息收集不足会给项目带来很大的风险,包括所设计项目成本偏高、技术方案缺乏竞争力等。

对大型水电EPC项目招投标阶段的采购管理进行评价,结果见表7。

表7显示,招投标阶段的采购管理总体表现良好,归因于建立了规范的采购全过程管理制度和体系,能为采购活动的执行提供指导。在招标文件中,业主提出特定材料设备联合采购,其他材料设备由承包商自主采购的采购管理体系。Y项目采购工作优点在于业主参与程度较高,能够充分发挥业主在采购方面的优势和经验,保证设备物资质量;缺点在于业主管理压力增大,采购审批流程相对较长,进而可能导致采购效率低下,采购与设计施工衔接不畅等问题。

联合采购解释为“业主辅助管理、协助供应”,对于水泥、钢筋和粉煤灰等建筑主材和主要机电设备,由业主和总承包商联合招标采购。采购时机、采购时段划分等由双方协商确定。招标采购工作由业主牵头组织。业主负责招标文件编制工作及招标组织,总承包商参加招标文件审查、开标、评标、合同谈判及签订工作。业主对采购招标结果拥有决策权。

“材料设备价格风险分配明确”得分最低。招标文件中明确:“对于发包人和总承包人价格调整方式与联合采购材料合同中规定的价格调整方式之间的差异引起的风险由承包人承担,承包人在价格清单投标报价中应充分考虑”。招标文件要求按照水电水利规划设计总院可再生能源定额站发布的“水电建筑及设备安装工程价格指数”调差;联合采购材料调价依据省级以上政府部门的有关文件和(或)中国铁路总公司颁发的行政性文件,两种调差方式的计算结果差异很大,这使得总承包商需要面临较大的价格差异风险。

对大型水电EPC项目招投标阶段的施工管理进行评价,结果见表8。

表8显示,“项目形象节点要求明确”得分4.36,排名第1。业主在招标文件中明确要求按照工程进度形象节点结算工作费用,这就要求总承包商在投标时要对整体施工过程进行细致分解,充分调动总承包商的资源调度和施工组织能力。在实践过程中,形象节点支付对施工进度有明显的促进作用,充分发挥总承包商联合体设计施工一体化的优势,同时也有利于业主的投资计划和控制。

“施工所需资源配置合理”和“设计、采购与施工一体化管理体系完善”分列第6和8,表明总承包联合体在招投标阶段的资源优化配置和设计、采购与施工一体化能力还有待提高。实践证明,随着工程项目的深入开展,结合BIM系统的应用,总承包联合体中设计技术人员与施工技术人员工作搭接、融合,互通、互助,充分体现了一体化的优势,做到了提质增效。

本文通过对国内首个大型水电EPC项目招投标管理进行调查研究,总结出提升企业大型水电EPC项目招投标管理能力的建议如下:

招投标阶段应注重对前期影响因素的分析,充分考虑当地地形地貌、河流与水文、当地气候条件、区域地质条件、坝址坝型等技术方案、生态与环境影响、移民与社会影响、筑坝材料、施工条件、设备材料供应条件、运输条件、劳务供应条件等因素。

应合理选用招标文件范本,明确进行项目风险划分、责权分配、设计审查和设计管理等工作,同时应在招标文件中明确关键项目、关键节点、里程碑目标、质量目标、安全管理目标和水保环保目标等,并约定在不突破关键节点目标的条件下,总承包单位可根据自身优势优化调整实施进度计划。

在编制投标文件时,应以交叉协同的工作方式,在设计与施工投标文件的准备过程中优势互补,以更为清晰地了解项目风险(如地质风险),提出合理的应对措施;同时,技术团队和商务团队应紧密配合,确保投标报价在保持竞争力的同时具有商务可行性。

应建立基于设计施工一体化的设计管理体系,保障总体设计方案技术上可行、经济上合理、符合安全环保移民要求,能从设计角度提前考虑施工组织,使设计方案更具有可施工性。

应确定合理的采购方式,以最大限度地控制设备和材料的质量和成本,确保电站安全、稳定运行,充分发挥经济效益。

应基于设计、采购与施工一体化管理,建立完善的施工管理体系,确保设计交底流程清晰、施工组织设计合理、HSE管理责权明确、质量控制严格和形象节点划分合理,以顺利实现项目实施目标。

总之,在大型水电项目中推广应用EPC模式是未来水电行业发展的必然趋势,而EPC招投标管理是大型水电EPC项目实施过程中的关键环节,应对其予以高度重视。水电EPC项目参与方应建立完善的招投标管理体系,进行充分的前期调研,合理编制招投标文件,明确项目风险划分和责权分配,发挥设计采购施工一体化的优势,切实做好EPC招投标管理工作,在实现共赢的前提下,确保大型水电EPC项目的顺利实施。