随着国家供给侧结构性改革的实施和环保管控力度的加大,房地产业有所紧缩,火电、石化等行业新项目建设受限,使得国内不少领域建设工程量减少,在此背景下,建筑工程领域竞争愈发激烈。不少承包商为了获取工程项目,往往采取微亏投标的手段,把盈利的希望寄托在施工过程中的索赔。在合同履行过程中,为了保证不亏损,必然会想尽一切办法进行索赔,如果建设单位不答应,可能会采取消极怠工、部分停工等手段进行胁迫,最终导致合同纠纷;当然也有一些建设单位因项目资金问题而不按合同约定支付进度款,或项目验收移交后迟迟不予结算、不支付工程款,最终也导致合同纠纷。这些做法造成建设领域诉讼案件持续上升。根据最高人民法院建设工程纠纷大数据统计,2013年-2017年建设工程合同纠纷数量持续上升(图1),特别是2016年到2017年增长速度明显加快。诚信是做人之本、立业之基,失信是社会的毒瘤,不仅会给合作方造成损失,而且会导致建筑市场的恶性循环,不及时治理会波及其它方面或其它领域。因此,加强建筑市场诚信管理,提高建筑企业信誉、优化建筑市场环境显得十分重要。

区块链技术是分布式数据存储、点对点传输、共识机制、加密算法等计算机技术的新型应用模式,具有去中心化、不可篡改、全程留痕、可以追溯、集体维护、公开透明等特点。在建筑工程招投标管理、质量管理、合同管理等方面具有很大应用价值,但其在建筑市场诚信管理的应用还不多。本文探索构建基于区块链技术的建筑市场诚信管理平台,期望通过区块链技术实现建筑市场信息的共享管理,减少基本建设领域参建单位的违约行为,提高行业诚信管理水平。

基本建设领域的诚信问题,主要表现为:招投标承诺和过程违约的透明性问题,诚信履约和失信违约的市场公开性问题,工程资料的安全性和质量管理可追溯性等问题。而区块链技术正好具有这些方面的优势。

区块链技术具有信息公开透明的特点,可以实现信息在一定范围内公开,对于工程的招投标、合同、施工、结算、保修等阶段发生的每一份联系信息都会记录在案,根据授权随时接受政府监管和社会潜在用户的监督。

区块链技术具有不掌控全部数据节点的51%就无法操控修改网络数据的特点,这使区块链本身变得相对安全;新加入行业链的节点必须经过验证,而且发布虚假消息会被踢出组织;同时每个节点可以将行业链需要的信息生成私钥,向查看信息的节点发送公钥,非对称加密技术保护了每个节点上的隐私。区块链技术保证了行业链的稳定性和安全性。

区块链是一个分散的数据库,分散数据库记录了区块链每份信息的输入输出,而且每一区块都带有时间戳,记录了信息录入的时间,按照时间顺序可以查询搜索到任一节点的全部数据,从而可以轻松地实现每份信息记录追踪。

区块链分为公有区块链、联合(行业)区块链和私有区块链三种,各自的特点如表1所示。其中,联合(行业)区块链既结合了公有链的高度开放同时又具备私有链中的高度集权私有化,由某个群体内部指定多个预选的节点为记账人,每个块的生成由所有的预选节点共同决定,其他接入节点可以参与交易,但不过问记账过程,其他任何人可以通过该区块链开放的API进行限定查询。

由于建筑市场诚信管理是从市场需求出发,应该由政府建设主管部门作为核心,将建筑领域各参建单位作为供应链上节点进行整合管理,因此,建筑市场诚信管理更适合联合(行业)区块链的形式。项目各参建方作为行业链的各个组成节点,进行相互之间的信息共享,同时非完全去中心化的结构又保证了政府主管部门监管作用的发挥。区块链数据库由行业链各组成节点进行维护运行,并平等享有信息交换和储存的权利。同时各节点通过共识机制,通过P2P网络扩散上传数据,依靠哈希算法形成可溯源、无法篡改的区块并依次链接形成区块链。因此,运用区块链技术建立建筑市场诚信管理平台的思路是可行的。

建筑市场激烈竞争使得低价中标普遍存在,低价中标是一种典型且危害较大的建筑市场失信行为。低价中标后,施工单位在项目实施阶段必然想尽一切办法向建设单位提出索赔,除正常的索赔外,其中不乏恶意索赔。例如,不少时候施工单位以某项报价太低,要求降低质量标准或简化施工工艺,否则无法实施;或某项报价漏项,不付款无法采购;或某项目合同未约定,不办理委托不予施工,现场消极怠工,对争议项目停止施工,采取种种手段来胁迫建设单位。建设单位往往考虑项目总体经济效益,当时不得不接受这些不合理索赔,但在结算阶段可能再次出现纠纷。此外,施工阶段往往还存在质量管控的问题,有些施工单位低价中标后,采取偷工减料的手段来降低施工成本,建设单位管控得紧就消极怠工,管控的松就粗制滥造,使项目管理艰难推进。建筑市场低价中标的恶性竞争,导致施工过程中失信的恶性循环,严重扰乱建筑市场的正常秩序。

当然也有不少建设单位存在失信行为,如:由于项目资金不足,盲目开工,导致施工过程中不能按合同约定付款;由于未按照基本建设程序办理相关手续,建设过程中被迫停工或不能全面开工建设,导致施工中断或不能连续施工,给施工单位造成损失;在项目后期或竣工移交后,建设单位以工程质量问题、滞后移交等理由拖欠工程款等。这些也给建筑市场正常运行造成严重影响。

要想有效控制建筑市场的失信行为,就需要有严厉的诚信管理体系来约束。目前我国信用方面有几个查询系统,如全国法院被执行人信息查询和信用中国系统,可以查询失信被执行人;国家企业信用信息公示系统可以查询企业信用信息和严重违法失信企业,但这些系统基本属于“黑名单”查询,并不能全面反映企业履约诚信情况。为此,本文提出建立基于区块链技术的建筑市场诚信管理平台,平台架构如图2所示。

建筑市场诚信管理平台的建立要分两个阶段:

第一阶段要确保基本建设项目全过程管理数据及有关参建单位社会信用数据的有效采集,数据来源具体分四个方面,一是来源于各项目基本建设管理系统(如基建MIS系统),这就要求各建设单位建立基本建设管理系统,项目招投标、合同、施工、结算、保修等阶段工作全部在基本建设管理系统中流转,将项目建设全过程管理数据详细记录在系统中;二是来源于社会招标采购平台,采集关于建设项目招投标过程的数据;三是来源于政府建设主管部门的建设项目管理平台,采集关于项目建设监管方面的数据;四是来源于社会相关信用管理平台,采集关于参建单位社会信誉的数据。这些数据的采集均需要与相应的管理平台建立数据传输接口,进而保证将所需数据及时传输到建筑市场诚信管理平台。

第二阶段就是建立基于区块链技术的建筑市场诚信管理平台,要按照哈希加密算法、分布式数据存储、点对点传输、共识机制等新型技术建立平台,能够满足以上四种渠道数据的传输,接受政府监管、社会监督,能够进行建筑领域各参建单位信用评价,实现用户对所关注单位信用的初步了解,根据授权查询其历史详细履约信息等。

基于区块链技术的建筑市场诚信管理平台的建立,实现将招投标合同阶段的承诺,与项目实施阶段、保修阶段履约行为的公开,使建筑领域各参建单位不敢失信、不能失信、不愿失信,形成“失信无市场、诚信受欢迎”的市场环境。

为了净化建筑市场,有必要建设基于区块链技术的建筑市场诚信管理平台。通过将项目各参建单位招投标合同阶段的承诺、项目实施阶段和保修阶段履约行为的相关资料保存在建筑市场诚信管理平台中,接受政府监管和社会的监督。通过平台来曝光参建单位的不诚信事件,让其难以立足,以此构建诚实守信的建筑市场环境。基于区块链技术的建筑市场诚信管理平台的技术架构分为四层,分别为实体层、感知层、区块链层、交互层(如图3)。

实体层是建筑市场诚信管理平台信息的主要来源,行业链内参与主体包括建设单位、勘察设计单位、施工单位、监理单位、供应商及其他咨询单位,采取EPC总承包模式的有总承包单位、分包单位。各参建单位在招投标、签订合同、施工过程、结算过程、保修过程所形成的各种形式信息,是建筑市场诚信管理平台的物流、资金流和信息流的主要来源。建筑市场诚信管理平台是在充分利用区块链技术所特有的智能合约、共识机制及去中心化等特性,建立信任、可靠、高效的诚信管理平台。实体层运行过程中产生的信息可分为物流、信息流、资金流。物流主要指施工单位或供应商提供的设备、构配件、材料等物资;资金流主要指建设单位与各参建单位之间的资金往来信息;信息流主要指建设项目各参建单位之间在工程管理过程中所形成的招投标、合同及施工安全、质量、进度、结算等方面的技术资料。下面分三个阶段分析实体层信息管理。

招投标是确立甲乙双方合同关系的重要阶段,建设单位招标意愿全部体现在招标文件中,包括招标范围、招标内容、质量标准、技术要求、工期要求、报价要求、合同主要条款、付款方式、合同价款调整范围及原则、保修范围及期限等。同样投标单位的承诺也全部包含在投标文件中,投标文件总体上一般都响应招标文件,否则难以中标。部分投标单位为了确保中标,往往采取低价中标的策略,总价偏低必然存在项目的漏报或少报的现象,这些将成为合同执行过程中施工单位索赔的理由。

招投标及合同订立阶段信息是实体层运行过程中非常重要的信息流,这些信息流要通过建设单位的基本建设管理系统和社会招标采购平台两个渠道传送到建筑市场诚信管理平台中,这样建设单位的招标文件、澄清等招标资料,施工单位投标文件,以及中标通知书和合同文本全部保存在建筑市场诚信管理平台中。这些资料的保存,就相当于将甲乙双方的承诺公布于众,让政府和社会大众监督建设单位和施工单位在项目实施过程的履行行为。

在项目实施阶段,施工过程中的安全、质量、进度、结算等管理工作全部在建设项目管理系统中流转,施工单位索赔诉求都以工作联系单形式在建设项目管理系统中流转,这样施工过程中双方的管理信息全部保存在建设项目管理系统中,这些信息中包括物流、资金流、信息流等,物流如验货单、出入库手续等;资金流如付款记录、发票、工程款支付凭证等;信息流如施工协调会纪要、现场施工组织影像资料,施工单位的索赔联系单、建设单位的回复联系单,建设单位督促其现场履约的联系单、施工单位的回复联系单等。这些信息都及时传输到建筑市场诚信管理平台中,就相当于保存了甲乙双方纠纷的证据,通过这些让政府主管部门和社会上潜在客户充分了解双方的履约信誉。建筑市场诚信管理平台的建立,使施工单位充分认识到失去诚信将会失去市场,提高其诚信履约的主观能动性。

建设单位虽然不在建筑市场承揽业务,但同样受建设主管部门的监管,同时建筑市场诚信管理平台与社会其他信用系统建有数据接口,其失信行为同样影响到其在所从事行业内的信誉。

项目实施阶段建筑市场诚信管理平台的信息来源除来自建设项目管理系统,还有来自政府建设主管部门的建设项目管理平台、社会信用管理平台的信息流。

《建设工程质量保证金管理暂行办法》规定建筑工程质量缺陷责任期一般为1年,最长不超过2年,但防水工程的质量保修期为5年,地基基础工程和主体结构工程质量保修期为设计文件规定的合理使用年限。工程质量保证金的支付是以工程质量缺陷责任期为依据,也就是说工程质量保证金最长保留2年,2年后的保修只能依赖施工单位的信誉或通过诉讼解决。同时,有些工程由于施工阶段质量管控较差,移交后质量问题频发,造成质保金使用完,或者质量缺陷责任期到期后质保金返还,这时工程的保修也只能依赖施工单位的信誉或通过诉讼解决。保修阶段与实施阶段基本一样,也需将书面维修通知、施工单位的回复、现场质量问题的影像资料及维修过程资料等在建设项目管理系统中流转,进而将信息传输到建筑市场诚信管理平台中,最终达到社会公开监督的效果。

以上内容重点分析了施工单位和建设单位的失信行为及相应过程信息的管理,物资供应、勘察设计、监理及其他咨询业务的诚信管理也是同样的方法,只要将双方开展的业务信息传输到建筑市场诚信管理平台中即可接受政府及社会的监督。

感知层的作用一方面是对进入区块链层的信息进行甄别分类,做到有选择地传输,有效控制诚信管理平台的数据量。对来自政府建设管理平台、社会各招投标平台、社会各信用平台、项目基本建设管理系统等的信息,按照与参建单位诚信是否有关进行分类,无关的信息就不导入建筑市场诚信管理平台。信息传输的甄别关口设在建筑市场诚信管理平台与各信息平台的采集接口,根据诚信管理平台需要设定好传输信息选项,与诚信管理有关的信息实现定时自动导入区块链层。另一方面是对进入区块链层信息的补充,由于一些与参建单位诚信有关的信息可能未能在项目基本建设管理系统中流转,为了完善诚信管理平台数据,参建单位需要补充录入一些数据,这些信息来源一般是实物,需要通过GPS/GIS进行定位识别,或通过RFID技术进行射频识别,或通过二维码进行扫描识别、或通过物联网等技术获取相关工程信息,这些信息的录入由相应节点直接录入。

感知层通过对信息的分选及补充,将与参建单位诚信有关的项目招投标、合同签订、工程管理、结算、保修等阶段的信息,以及相关接口平台的信息,定时自动传输到建筑市场诚信管理平台,使原始信息得到完整保存。

区块链层的核心作用就是利用时间戳、加密算法等技术对工程管理数据的处理,并通过P2P网络扩散上传数据,实现每一个节点都可储存区块链所有数据,即实现分布式存储,以及通过各节点的共识机制,确保数据共享和安全。区块链就是由一系列加盖时间戳的交易区块组成,每个区块都包含了前一区块地址和当前区块的数据哈希值,各个区块之间相互连接形成一条可以从最新区块追溯到创世区块的完整主链,将区块以链的方式组合在一起形成的数据结构。区块链以参建者对工程管理记录的数据为基础,按照先后顺序加密保存,保证这些数据不可篡改和不可伪造。建设项目参建各方可以通过建筑市场诚信管理区块链平台开展项目合作,所产生的工程管理信息、区块号、交易时间等信息以区块的形式打包记录在区块链信息平台中。信息需求方通过身份查验机制获得相应授权后,方可根据所拥有权限进行信息查询,为项目建设各方在招投标决策中提供真实可靠的信息。

交互层是用户进行信息查询和交流的层面,工程管理信息经区块链层处理后进入交互层,进而实现信息交互与共享。交互层主体包含政府建设主管部门及相关监管部门、建筑领域各参建单位、平台维护企业等。

政府建设主管部门一方面具有完善和健全建筑市场诚信管理平台功能的职能,既要保证政府建设管理平台、社会各招投标平台、社会各信用平台及各建设项目管理数据及时传送到平台系统内,又要建立科学的信用评价体系,实现系统自动对建筑领域各参建单位信用等级评价;另一方面会同相关监管部门应用建筑市场诚信管理平台开展好建筑市场监管,对建设项目的信息流、物流与资金流进行动态监管,及时发现并严厉打击建筑市场失信行为,充分激励褒奖诚信行为,营造诚信经营的市场环境,树立“诚信”的社会主义核心价值观,弘扬诚信文化。

建筑市场诚信管理区块链平台的运营维护需要专业技术公司服务,政府主管部门要委托专业的服务单位,进行物理设施、系统建设和日常维护等技术支持。

A公司新建一栋办公楼,该公司建有基建MIS管理系统,从招标文件的审批、合同签订、设计变更审查、安全管理、质量管理、进度管理、进度款结算、计划统计等工作全部在MIS系统中流转,施工单位、监理单位等参建单位相关管理人员均在MIS系统中授权。

A公司新建办公楼项目,通过D招标代理公司进行公开招标,B公司通过投标最终以低价中标,合同为清单计价方式,并约定设计变更有相同或相近子目的,执行相应清单单价,无相同或相近子目的按照当地定额编制预算,在审定预算基础上乘以投标让利系数(中标价/控制价)。项目框架结构施工完成后,进行二次结构施工前,A公司将办公区域的砌块隔墙全部变更为玻璃隔断,而B公司在投标报价中存在不平衡报价,砌块隔墙报价很高,玻璃隔断报价很低,这样的变更导致B公司亏损100多万,本身低价中标,这更是雪上加霜,施工单位开始出现不履约的行为。A公司提出的设计变更在MIS系统通过了设计单位、监理单位的审批,流转到B公司项目部不执行,而且现场出现消极怠工现象,A公司多次在MIS系统中向B公司项目部发书面联系单,要求执行变更尽快组织施工,但项目部现场仍不执行变更,提出调整变更后清单单价的诉求,A公司无奈只能给B公司发传真要求严格履行合同,推进项目进度,但B公司与项目部态度一致。显然B公司因低价中标和不平衡报价表现出不诚信履约的行为。

这个项目实施过程中,A公司与B公司项目部交流的信息均在MIS系统中流转,项目的招标资料、合同、施工组织设计方案、安全管理体系、网络进度计划、进度结算资料、设计变更的审批手续、工程联系单等信息都保存在基建MIS系统中,并通过基建MIS系统与诚信管理平台的接口将与诚信有关的信息导入建筑市场诚信管理平台,包括合同、进度计划、进度结算、设计变更、工程联系单等与履约诚信有关的信息;A公司向B公司发传真的信息未在MIS系统中流转,需要A公司通过扫描后直接录入平台中;招标信息则通过D公司所用招标平台导入建筑市场诚信管理平台;政府建管平台及社会信用平台信息也通过接口导入建筑市场诚信管理平台。信息导入区块链层后,区块链层将项目数据进行加密处理,并将数据通过P2P网络完成各节点分布式存储,这时A公司与B公司的履约信息就保存到建筑市场诚信管理平台中。有权限的政府主管部门及相关监管部门、相关参建单位可以根据授权开展A公司或B公司履约信息的查询。

建筑市场的诚信问题不仅给参建各方带来麻烦,还可能因合同纠纷对建设项目的工程质量、安全、进度造成影响,而且严重扰乱建筑市场秩序,影响基本建设领域的高质量发展。区块链技术去中心化信任机制的成功构建,可为建筑市场的诚信管理提供坚实的平台,为建筑市场信用体系的建立提供有力支持。通过基于区块链技术的建筑市场的诚信管理平台使用,可以提升建筑市场各参建单位对诚信经营的认识,逐步形成不敢失信、不能失信、不愿失信的良好氛围。通过消除不透明和信息不对称形成的阴暗,推动建筑业市场的诚信发展。