随着我国经济的发展，城市不断快速扩张，轨道交通已成为城市内、城际客流转换的一种极为便利的交通方式。据统计，我国现已开通运营185条城市轨道交通线路，总里程达5761.4km，位居世界第一。随着城镇化的进一步推进，各地的城市轨道交通线网建设需求仍然较大。对于缺少轨道交通建设经验的地方政府，选择EPC模式将是有效转移风险并提高建设效率的一个方向。

EPC模式是指总承包方按照合同约定对工程建设项目的勘察、设计、采购、施工、试运行等实行全过程或若干阶段的承包。相比于传统的施工总承包项目，EPC模式下设计、采购、施工无缝对接，减少了中间许多沟通困扰。一方面，EPC总承包方可以组织施工单位在设计管理阶段提前介入，合理优化设计方案，为现场施工提供方便并降本增效；另一方面，也可以组织设计单位在施工阶段参与配合，寻求更加经济可行的施工工法与工艺。因此，作为EPC管理的龙头，设计管理工作开展成功与否，将直接影响施工成本与工期。

在城市轨道交通领域，目前我国的EPC模式普遍沿用总价包干的交钥匙合同。在小业主、大EPC的建设环境下，EPC总承包方如何发挥设计的主导作用，深度融合设计、采购与施工，围绕既定目标协调配合，协作共赢，实现良性高效的一体化组织运转，必将成为保证建设投资与总工期均受控的关键。本文结合佛山地铁2号线EPC经验，介绍EPC设计管理体系、阐明EPC设计管理范围，并以实际案例论述地铁EPC设计管理的“三控三管一协调”重点，以期为轨道交通项目设计管理提供参考和借鉴。

相对于其他的市政、房建项目，由于轨道交通项目投资大、规划协调多、专业及子系统繁多、接口多且复杂、不确定性大，其EPC设计管理难度更大，尤其体现在：（1）工作界面复杂。主要表现在与周边已建（在建）项目的界限划分困难、与城市规划的市政配套及接驳冗杂、与既有公共设施的改造及合建权责归属模糊等方面；（2）协调量大且困难。设计管理需与规划、市政、供电、消防、交通、通讯等外部部门进行协调，还需与业主、设计监理或咨询、各设计单位之间进行协调，各方提资普遍互有冲突，需不断组织现场踏勘及相互协调；（3）专业系统多、接口问题多。城市轨道交通项目是涉及几十个专业的系统工程，特别是机电系统，各专业无法完全独立剥开，存在众多接口关系，均需在设计过程中加以协调和解决，如图1所示；（4）不确定性大。轨道交通建设周期普遍较长，期间可能存在大量设计边界条件改变、施工现场条件变化、不可抗力、设计缺陷、政策及规范变化、市场定额变化等各种主客观因素，需要进行设计变更和现场服务。

在EPC模式下，一般建设单位负责初步设计及扩初设计，并选择具备资质的强审和咨询单位对施工图进行技术与经济咨询和规范强制条款审查，保证施工图符合初步设计与规范的要求；同时建设单位需协调政府主管部门进行施工图的报规与报批工作，完成施工图备案，以形成施工图设计流程闭环。EPC总承包方负责施工图阶段的设计总承包工作，对上负责协调建设单位稳定各项设计输入条件，并组织相应的施工图报审；对下负责传达业主指令和EPC管理指标，并选择一家轨道交通领域业绩瞩目、综合实力雄厚又具有管理能力的设计总体单位，承担系统统筹与技术协调工作，同时选择若干土建和系统分项设计单位签订各工点设计合同，作为具体的施工图设计单位。一般情况下，EPC设计管理的组织架构如图2所示。

对于常规的城市轨道交通项目，正式施工蓝图的出具需经过以下流程（图3）。在这一整套图纸绘制、审查、出具的过程中，EPC总承包方应提前梳理各设计单位的管理职责，明确各方的角色定位，特别是把握EPC设计管理与设计总体的范围与界限，做到各司其职，不越位、不缺位，才能为各子系统设计单位创造良好的设计环境。

在施工图设计实施阶段，EPC设计管理范围核心在于：投资控制、进度控制、质量控制。因EPC与总体的设计管理范围具有互相交叉、又相对独立的特点，故EPC需加强过程管理、全面组织协调，稳定各项前置条件，见表1。

由表可见，设计总体更加偏重与各专业之间、设计与施工之间的技术与接口的协调与提资，而EPC总承包方的设计管理更偏重于督促与检查各设计单位之间的流程管理。

城市轨道交通领域的EPC设计管理应以目标为导向，在建设项目全生命周期中最大可能地贯彻以“以终为始”的设计理念，深度体现工程总承包价值，实现向管理要效益。主要工作内容可概括为“三控三管一协调”，重点是进度控制、投资控制与组织协调，实现PDCA的过程循环控制，不断改进和提高设计管理水平。佛山地铁2号线是全国首个城市轨道交通EPC项目，本文以其为例，对如何有序、高效地开展设计管理工作进行探索和实践。

佛山地铁2号线一期工程特许权项目是国内第一个提出以“BOT+TOD+EPC”模式建设的轨道交通项目。线路呈东西走向，起点为佛山南庄，终点为广州南站，连接佛山中心城区与区域铁路客运枢纽广州南站，线路总长32.4km，包括17座车站、一场一段一中心、两个主变，由中国交建承担EPC工程总承包、7家国内综合甲级院承担设计。

设计进度是保障建设工期的控制因素之一，进度管理是EPC设计管理的核心任务，其目标是及时提供施工图。EPC总承包方作为设计管理机构，工作重点在于：为设计单位稳定各项设计输入条件，并依据总工期合理布置出图计划。

(1）设计输入条件主要难点包括：征拆影响勘察物探资料滞后、外部单位提资缓慢或不明确、运营需求变化大，这点在佛山地铁2号线项目上体现尤为明显。如某综合办公楼，因运营未明确房间布局，提资缓慢，导致建筑、装修、机电施工图严重滞后，直接导致工期滞后一个月，吸取教训后，EPC总承包方一是积极对接建设单位及政府监管部门，协调明确运营单位施工图纸的审阅权限，规定十个工作日内未出具正式意见则视作无意见；二是要求设计单位派驻专人于运营单位蹲点办公，提高沟通效率；三是规定相应图纸补送广州、深圳地铁同类设计做法，供运营单位参照；四是对涉及运营可能提出意见的施工图（主要为建筑、装修、机电），将计划节点提前，以预留一定的容错时间调整方案。

(2）进度控制主要依仗于计划管理，EPC根据建设项目总工期策划制定图纸一级计划（工程设计综合计划），设计总体依此编制二级计划（年度设计计划）并报业主审定，各工点（系统）设计单位依此并结合目前各专业前置工作、接口开展情况，考虑各专业图纸绘制、送签、审查及修改闭环的预留时间，编制相应的三级计划（阶段性设计计划）并报设计总体审定。

(3）对于已正式下发的三级计划，应主动跟踪、督办，根据时间节点提前三天与设计总体沟通，掌握图纸的设计进度，若无法按节点完成需组织专题会议查明滞后原因，研究纠偏措施，以确保二级计划的顺利实现。

(4）要求设计总体每月组织总体总包例会，督促设计总体加快协调各工点（系统）相互提资，重点梳理需协调外部单位解决的输入条件，及时与业主沟通，稳定设计前置条件。

(5）每周组织生产调度例会，明确现场施工亟需用图，协调设计单位做好配合，保障建设工期。如某换乘车站改造，施工期间需将既有运营车站一分为二，但因南半边车站不具备两个出入口而无法满足消防疏散要求，EPC组织设计与施工单位反复研究围蔽与改造方案，提出在拟建车站顶板预留洞口，并安装人行钢梯及顶棚，作为紧急疏散口以满足消防要求，经多次协调对接后方案取得运营方同意，为该车站的改造工作提前开工打下基础。

(6）针对重大技术问题，EPC进行统筹考虑，设计方案先行，组织多次论证后报业主及各级政府部门实施。如地铁停车场增加接地铁列车功能的方案，EPC组织设计踏勘现场周边道路运输能力情况，规划地铁列车进场路线；协调地铁车辆公司，确认各项荷载参数，对现状场地进行重新加固设计；提出高架段搭建龙门吊方案，研究车辆起吊安全可行性，通过长达近半年的反复论证，最终稳定接车方案，在工期普遍滞后的条件下，为提前试运行奠定基础。

因大多EPC合同是采用总价包干模式，而EPC核心价值的体现，则在于如何做好投资控制，以达到降本增效的目标。从设计管理的层面，重点则是建立设计施工对接机制，研究设计优化可行性，在满足工程安全性及不降低初步计标准的前提下，节省施工成本。

(1）编制勘察设计、设计变更等系统管理办法，明确施工图设计原则，从源头上统一各设计单位思想，建立主动优化的良好氛围，并拿出节省费用的一定比例用以奖励相关单位及个人。如某车站，初步设计附属围护结构为地连墙，经过详勘后认为地质条件良好，设计单位与施工单位沟通，通过现场补勘后，将地连墙变更为灌注桩加单轴搅拌桩作为止水帷幕，直接节省施工成本190万元。

(2）推出限额设计、变更管理实施细则，明确了初步设计概算分解的限额设计标准，要求各工点（系统）对方案进行充分的技术经济比较，单项工程量对比初步设计变化超过10%的部分，需组织开展专项审查，保证施工图预算不超概算。

(3）受外部条件限制（地质报告、材料供应、协作条件等）引起的设计输入条件变化，如2016年新实施的“反恐法”要求，采集视频图像信息存储不少于90日，以及佛山市公安局要求的地铁车站监控全覆盖，导致站内计算机与摄像头数量增加、存储容量提高、传输速率升级，直接导致通信系统投资增加逾5000万，EPC组织设计单位收集各级政府相关文件要求，主动对接业主单位，协调纳入初步设计修编，实现开源。

设计质量是工程质量的源头，EPC设计质量控制应以“事前指导、过程控制、成果审核”为核心，重点和着力点是对影响设计质量的外部因素进行有效控制并坚持持续改进，同时控制全线设计标准，提高设计文件的技术经济合理性。

(1）推出质量管理实施细则，明确设计质量控制主要内容与目标要求，要求设计总体统一通用技术标准。如某两段高架区间，分别交由两家设计单位承担设计，在送总体一签时发现，两段高架的箱梁高度不一致，通过组织施工单位对支架模板投入进行计算，两种高度的现浇箱梁施工成本相差40万元/km，故要求其中一家单位修改高度并统一，提高设计文件经济的可实施性。又如隧道联络通道冻结专项设计，传统CAD图纸冻结帷幕难以直观体现设计细节，EPC要求针对此重大风险点，应用BIM技术进行3D打印和动画模拟，更加清晰地传达设计理念，同时也有利于发现冻结帷幕厚度不够的薄弱部位，反推设计深化，保证形成冻结封闭体，提高设计图纸深度。

(2）建立“四级”会审制度：设计单位管理、设计总体管理、设计咨询管理和EPC总承包管理，明确设计指令、成果要求等自上而下，中间成果和正式成果自下而上，接口和方案选定双向对接的管理流程。

(3）明确合同各方关系，并根据需要组织专家顾问组针对设计中存在的技术问题进行咨询和审查，专家审查意见和报告通过EPC总承包方统一发出，遵循指令遵照逐级下达的原则。如因盾构区间线路调整，某车站需在已完成的主体结构旁扩挖130m新建结构，EPC应将此类重大技术方案作为管理重点，要求设计单位对涉及结构体系转换、施工对运营影响部分形成专项报告，并在设计阶段统一考虑，同时要求各级审查单位严控设计方案，并组织专家评审会，保证设计文件质量达标，能有效用于指导现场实施。

合同管理贯穿于设计、采购、施工的全过程，EPC设计管理中的关键是把握依法合规、按照流程开展工作，做好合同管理将对EPC设计管理的成功和取得较好的社会经济效益产生重要作用。

(1）梳理已签订的设计合同，理清各设计单位的工作职责、服务范围，特别是专业接口处，根据需要可签订补充协议。佛山2号线某高架车站与规划南海新交通同台换乘，为保证建设的合理性与便捷性，EPC协调业主提前与南海区政府对接，建议由EPC代建，并与区政府、业主单位、设计单位相应签订委托协议，保证两条线路接口设计文件的依法合规性。

(2）结合工程推进及现场条件的变化，对下阶段需要签订的设计合同进行梳理，避免施工图设计的遗漏及计划的延迟。如佛山地铁2号线在初步设计阶段未考虑高架声屏障，但施工图阶段需考虑噪声影响，针对全线高架区间，EPC应及时签订声屏障专业设计总体合同，以保证各声屏障的技术标准及外观风格的统一性。如装修、导向标识、绿化景观、疏散平台此类需全线统一风格的设计，可签订专业设计总体合同，由专业总体统一编制通用施工图和用户需求书。

(3）做好单项设计合同管理的过程控制，规范设计工作量计量程序及费用支付程序，保证合同履约目标圆满完成。

城市轨道交通项目建设周期至少需5年，长时间的项目建设过程中会产生大量的数据及文档信息，特别是设计与施工相互提资及确认的文档，若是依靠传统的纸质文件，势必造成收发流程长、查阅难、易丢失等问题，故而EPC应利用现代化信息技术手段，系统地开展信息管理，为设计工作服务。

(1）搭建一体化集成办公平台，设立公文交换箱及文件柜，要求各单位统一在平台上进行文件发送，避免因人员变动引起文件丢失，并且增加下载记录及签收功能，辅助职能部门督促各相关单位查阅，如图4所示。

(2）编制收发文工作细则，规范工作流程，要求各设计单位设专人负责文件（图纸）的分发和归档，并利用办公平台下载及签收记录，将文书工作纳入设计考核，督促各单位重视文件信息管理。

(3）利用办公平台来督办三级计划，设置节点滞后三天、滞后七天不同色块显示并短信提示流程上级单位，用程序加快管理效率。

对于城市轨道交通EPC项目而言，在设计管理阶段还需要对项目的职业健康安全与环境进行管理，重点是如何综合考虑项目建设、运营对环境和安全的影响，有的放矢开展设计优化，以取得良好社会经济效益。

(1）聘请专家咨询环评报告，明确其对设计文件的要求，并要求各工点（系统）设计采取有效的技术措施。

(2）针对重大施工风险，要求设计单位提供多种方案，明确重点监测指标，并组织专家论证。如某车站有60m范围横穿某高架桥下，此处净高为7m，基坑开挖会对两侧桥桩及侵入基坑中央的桥桩产生较大的影响，EPC协调业主与产权单位，确定桥桩各项监测控制值，并组织设计单位从结构受力机理、经济性、施工可操作性等多方面进行分析，论证对比低承台主动托换与高承台主动托换两种方案，最终确定采用后一种方案，以此进行基坑支护设计及新旧桥桩托换设计，并在施工过程中现场指导，保证施工安全。

(3）主动对接业主与市政产权单位，做好项目与市政工程、综合管线的接口处理，协调社会经济效益最优的路由方案。如某主变电所用电取自佛山供电局220kV佛山站，为增强供电保障、减少二次开挖，EPC建议部分电缆路径与变电站出线段进行合建，将地铁主变2回电缆通道与变电站3回电缆通道，变更为5回路电缆沟及双沟共壁建设，在施工占道时间缩短、整体投资减少、运营检修成本降低等方面均取得了良好效果。

(4）重点研究对轨道地上段的减振降噪处理方案，突出绿色工程目标。如地铁停车场拟进行上盖物业开发，为减小对上盖环境的影响，EPC组织专项咨询单位与高等院校共同开展专题研究，明确上盖建筑物对振动和噪声的控制标准，选取同类建筑物进行实测分析，结合有限元模拟的预测轨道影响，对比各类轨道结构，提出在不同的区域分别采用道砟垫、隔振支座浮置结构、橡胶浮置板、吸音棉等型式，切实保证上盖建筑物振动、噪声在允许范围。

城市轨道交通项目是涉及近40个专业的复杂大型工程建设项目。设计管理涉及的内外部协调是保障多专业、多工点协调统一顺利开展设计的关键。其重点在于完善管理制度和流程，建立信息顺畅的沟通渠道，通过管理流程来创造价值、提升价值。

(1）与设计总体、工点（系统）设计的协调。持续梳理设计总体管理工作的缺漏与延误，不断推动设计总体积极主动开展进度管理、技术统筹工作；督促工点（系统）设计单位落实设计计划及图纸审查意见等，负责组织重大技术方案的审查，如组织车站深基坑设计审查等。

(2）与前期相关单位的协调。一方面是征地拆迁，EPC需组织勘察设计紧密对接征拆部门，保证地勘、物探工作有序开展，提供切实有效的勘探报告，才能规避施工时发生破坏市政管线、建构筑物基础的风险；另一方面是市政交通，道路疏解、管迁、绿迁是轨道交通建设前期工作中的重点，EPC应积极协调业主与各相关产权单位，组织各单位在工点设计在施工图中充分融合管综平衡设计、道路及绿化恢复的意图，为图纸的出具和有效实施提供保障。如地铁车辆段设有两条市政下穿道路，但市政建设推进速度较慢，为确保车辆段建设不受影响，EPC先是委托当地规划院绘制管线综合图纸，利用其当地权威性协调稳定管综平衡方案，再联合业主积极对接区政府，承担车辆段红线范围内的市政代建，并将下穿道路的施工图设计发包给车辆段的结构设计院，同时组织当地知名专家评审车辆段与下穿道路的结构、给排水设计方案，侧面提高当地市政部门对设计文件的可接受度。

(3）报批报建的协调。主动对接业主单位与规划、建设等部门，组织设计总体、各工点设计配合协调、解决规划报建中出现的设计技术问题，准确抓住政府规划的意图，并按要求提交对应的报规报建所需图纸材料，保障建设项目的依法合规性。如某控制中心，设计地面标高按照规划要求比现状周边道路高出1.1m，政府规划部门认为设计需优化后才可报规，EPC组织设计与施工单位对现场标高进行重新测量，充分利用建筑物与周边道路间13m的空间，在景观设计中增加缓坡迎宾广场以及中间绿化的排水设施，消化掉地面高差，并在设计方案审查阶段邀请消防部门参与，取得消防认同，经过收集反复论证和不断沟通，方案最终成功报规。

(4）规范变化引起的协调。轨道交通项目建设周期长，实施过程中各种规范、标准更新的情况时常出现，如佛山地铁2号线在实施期间，《建筑结构可靠性设计统一标准》对荷载分项系数的重大调整，《建筑防烟排烟系统技术标准》对通送风要求的提高，以及2018年新执行的《消防应急照明和疏散指示系统技术标准》和住建部37号文，EPC设计管理与参建各方积极沟通，综合考虑土建、机电、装修专业施工进展与全线统一性，明确车站结构荷载系数不做调整，车辆段结构荷载系数、全线通风设计、全线导向标识及消防疏散相关系统需统一按照新规执行，同时对37号文后的所有勘察、设计文件要求补充关于危大工程意见的执行情况，保证设计工作依法开展。

(5）与施工单位的协调。轨道交通专业较多、施工技术难度大，EPC施工管理人员难以做到全方面把握。如图5所示，在项目实施阶段，EPC设计管理应与施工管理紧密联合，定期和不定期组织设计施工协调会、现场专题协调会，暴露施工过程中的技术性问题、专业间的接口问题，在满足业主建设管理要求的条件下，深度融合各专业设计与施工，实现以技术促生产。如某高架区间上跨省际高速公路，EPC协调工点设计单位对悬浇的0#块临时锚固进行最不利组合下的工况分析，保证墩柱及挂篮系统施工的稳定性，完善设计补充措施保障危大工程施工安全；又有某盾构区间施工误差较大造成局部侵限，EPC组织土建、轨道、供电、线路、限界各专业设计进行研讨，提出三种解决方案，邀请行业专家咨询后确定谐振式组合道床结构型式，安排集中办公调整隧道线路设计，成功通过接口深化设计消除施工误差影响，EPC设计与施工协调核心即为让设计指引和服务施工，也让施工建议反馈设计，寻求安全生产、施工便利、降低成本、缩短工期的协调统一。

佛山地铁2号线EPC总承包方通过制定具体的管理措施，从设计管理层面进行工法工艺和施工程序优化，单就围护结构与地基处理方面直接减少建设投资逾5000万元，某些特定工点工期如换乘车站改造缩短最多可达3个月；并通过建立设计与施工协调机制，针对重大施工风险，以技术促生产，从设计层面解决盾构施工误差等问题，提升设计深度，体现了EPC总承包管理模式下设计施工一体化的独特优势。

本文总结了佛山地铁2号线的EPC设计管理经验，梳理了轨道交通工程EPC设计管理体系，对EPC与总体单位的设计管理工作范围及责权利进行分析明确，同时指出了EPC总承包方“三控三管一协调”的重点工作内容，特别是针对进度控制与投资控制，提炼出可供参照的管理措施，强调明晰各方协调的关注要点和反馈流程，以期为国内其他采用EPC模式的轨道交通项目提供借鉴。