工程总承包招投标影响因素的ISM分析
工程总承包招投标是工程总承包合同发包过程中的重要环节,涵盖专业多,涉及众多利益相关者,组织界面非常复杂,往往会受到各种因素的干扰和限制,导致实行效果不佳。因此,对工程总承包招投标影响因素的研究具有重要意义,关系着利益相关者的得失以及项目的成败。
近年来,国内外已有许多专家学者在工程总承包招投标影响因素方面展开研究,工程总承包招投标模式进入了快速发展时期。当前学术界对工程总承包招投标影响因素的研究多聚焦于单一方面,研究视角主要集中在总承包单位、建设单位和政府主体上,而综合集成工程总承包招投标众多利益相关者的影响因素,分析它们的相互作用关系和内在联系的文献较少。工程总承包招投标是一项系统工程,为了推动工程总承包招投标的发展,需要系统梳理其影响因素进行客观分析,以便于能够制订行之有效的策略。因此,针对阻碍工程总承包招投标管理的影响因素与相互作用关系进行研究尤为关键。本文对工程总承包模式的招投标的影响因素进行识别,运用解释结构模型分析影响因素之间的相互关系、层级关系,找出问题的根本因素,并通过交叉影响矩阵分类模型对这些因素进行驱动性和依赖度分析,提出相应策略建议,希望促进工程总承包模式的招投标管理日趋完善,助力建筑业高质量发展。
1 工程总承包招投标影响因素识别
工程总承包招投标的各个阶段都会对其发展产生重要影响,因此,从工程总承包招投标的完整流程中分析识别影响因素十分必要。工程总承包招投标全过程包含四个阶段:1)招标前期准备:招标人确定招标方式,核实是否具备招标条件;2)发标与投标阶段:招标单位发布招标公告或投标邀请书,同时编制与发布资格预审文件,投标人填写资格预审文件之后选择资格预审通过的投标申请人,审核通过的投标申请人向招标单位购买招标文件,接着招标单位组织现场踏勘,召开投标预备会,投标人根据问题修改投标文件在规定日期内投递投标文件,招标单位接收投标文件;3)开标评标与定标阶段:投标人参加开标,之后招标人依法组建评标委员会,评标专家根据相关规定要求合理评定投标文件并协助招标单位选择中标单位,招标单位在规定时间内备案,最后向工程总承包方发出中标通知书;4)合同阶段:建设单位与总承包方签署合同。工程总承包招投标全过程的各个阶段与要素有效衔接、相互作用和内在联系,形成一个整体系统,在此基础上识别工程总承包的影响因素,可以有效防控工程总承包项目风险,促进项目整体价值提升,实现项目目标。
在查阅大量国内外研究文献,以及对国内工程总承包招投标有关政策梳理总结,之后调研招投标管理单位、建设单位、总承包单位,掌握各个利益相关者的不同定位、不同任务、不同目标和重点,熟悉工程总承包招投标各项工作要素,了解工程总承包招投标现状,经过专家总结分析得出工程总承包招投标影响因素:
S1法律法规政策对工程总承包顶层设计与制度设计不足;S2主管部门对推动工程总承包的意愿不强;S3缺少工程总承包管理人才,学习与培训不足,创造价值和风险防控能力不足;S4其他有关工程咨询单位,能力不足,有专业寻租倾向;S5工程总承包单位主动性不强,不愿承担风险,趋利避害;S6建设单位人员潜在寻租因素,倾向于分别发包,对推广工程总承包持消极态度;S7承包商的选择策略和方法落后;S8各利益相关方对工程总承包本质与核心价值的理解和认识不足;S9工程总承包招投标管理单位知识管理水平低,知识管理缺乏;S10现阶段工程总承包模式产生的效益不稳定,与传统模式相比没有突出优势。
工程总承包招投标管理各项工作的影响因素之间相互联系与制约,直接或间接地影响工程总承包招投标的顺利进行和整体目标实现,通过解释结构模型使各项工作影响因素协调与受控,这是一个相互作用、不断协调的过程。
2 工程总承包招投标影响因素的ISM分析
2.1 构建工程总承包招投标影响因素解释结构模型
解析结构模型(Interpretative Structural Modeling,ISM)作为半定性半定量分析的工具,将复杂系统的元素符号化,通过人们的知识经验判断和运算规则,建立元素之间的关系和元素集,形成层次结构,将复杂系统元素之间的关系直观可视化,帮助人们找到问题的根本属性。ISM模型构建的基本步骤为:
(1)根据识别的影响因素,分析两两因素直接影响关系,画出相应的有向图形,并建立邻接矩阵,系统元素以0或1表示。
(2)在得到的邻接矩阵的基础上加上单位矩阵得到新的矩阵,通过布尔运算规则计算可达矩阵。
(3)对求得的可达矩阵进行区块分解和层级划分,得到对应元素集合,并重新构建矩阵,按照规则绘制解释结构模型。
2.1.1 建立邻接矩阵
邻接矩阵是表示元素之间相互关系的矩阵。假设识别系统元素有S=[S1,S2,S3,S4…Sm],元素总共有m个,矩阵为m×m阶,则建立邻接矩阵A的元素根据如下公式定义:
其中
2.1.2 计算可达矩阵
可达矩阵表示建立元素有向图时,元素与元素之间是否存在相互连接的途径。此时需要借助单位矩阵加邻接矩阵按照布尔运算规则计算可达矩阵。如果存在正整数n,满足(A+I)n-1≠(A+I)n=(A+I)n+1=M,其中I为对角线为1、其他元素都是0的单位矩阵,则M即为可达矩阵。本文运用Excel软件得出n=4时,(A+I)n=(A+I)n+1=M。
2.1.3 影响因素的多层级划分
得到可达矩阵之后需要进行分解,包括区块划分和层级划分,这是建立解释结构模型重要的一个步骤。区块划分是将矩阵元素划分为不同区块,各个区块之间没有相互关系;层级划分是按照不同步骤,逐次抽取元素,每一次都是一个层级关系。为了进行区块划分和层级划分,需要明确两个概念的定义:可达集R(Si)是矩阵中每一行为数字1的列方向上所对应的因素集合。先行集A(Si)是矩阵中每一列为数字1的行方向上所对应的因素集合。根据概念可以知道工程总承包招投标影响因素的可达集、先行集和两个集合的交集如表1。
定义共同集合T={Si∈S|A(Si)=R(Si)∩A(Si)},在共同集合T中,若存在任意两个元素Sx、Sy,有R(Sx)∩R(Sy)≠Φ(Φ为空集),则元素Sx和Sy属于同一区域,否则属于不同区域。经过计算本文工程总承包招投标影响因素属于同一区域。层次划分则根据R(Si)=R(Si)∩A(Si)为条件从上至下进行逐次抽取,每抽取一次就从表1集合因素划分表去掉此层的元素,以此类推,直到所有元素都抽取完。最后根据层次划分的结果按照顺序重新排列元素位置,去掉所有对角线上含有1的数字和代表元素之间传递关系的数字,得到解释结构矩阵Z,根据矩阵绘制工程总承包招投标影响因素关系图,如图1所示。
2.2 结果分析
2.2.1 基于层次关系图的工程总承包招投标影响因素间关系分析
根据图1中的递阶关系,可以明显看出EPC工程总承包招投标各影响因素之间的关系,第一层有3个方面,是表层直接因素,分别是S4、S5、S6,其中S5和S6相互影响。集中体现在三家单位上,相关专业服务咨询机构,工程或技术思维导向、单一分工定位与工程总承包集成思想不匹配、工程总承包的整合与集成知识学习培训不足。而建设单位和工程总承包单位相互影响,建设单位个别人员潜在利益诉求,倾向于分别发包,错综复杂的关系会加剧工程总承包的风险性,使总承包单位为了规避风险更加抗拒采用工程总承包模式。
第二层到第六层是中间动力层,有6个方面因素,分别是S1、S9、S2、S10、S7、S3,从中可以看出一个清晰的主线,由于学习和培训不足,总承包管理人才紧缺,难以增强工程总承包项目管理的知识和能力,不能应用科学合理的策略和方法对承包商进行选择,导致中标单位知识储备和技术方法不足、风险管理和承担能力不足,使得产生的效益不显著,导致主管部门的在认识上存在误区,难于推出相应的法律法规政策,投标单位和招标单位无法可依。
第七层关键层为“S8各利益相关方对工程总承包本质与核心价值的理解和认识不足”,是根本影响因素,是工程总承包发展的内在动力,深刻影响着其他因素。工程总承包实质与核心是在基于工程设计、采购、施工专业分工基础上综合能力的整合与集成,是项目治理的革命性变革,项目价值链的重整优化,项目风险的再分配,项目价值的深度挖掘。各利益单位应充分认识到工程总承包发展带来的机遇和挑战,从技术思维向集成思维转变,树立工程哲学思想,实现工程总承包市场共同缔造。
2.2.2 工程总承包招投标影响因素的MICMAC分析
本文在上述求得的解释结构模型的基础上应用交叉影响矩阵相乘分类方法(MICMAC)对工程总承包招投标影响因素的驱动力和依赖度进行分析。首先,以可达矩阵M的行数值求和的结果为各影响因素驱动力,可达矩阵的列数值求和的结果为各影响因素依赖度,如表2所示;其次,以驱动力和依赖度作为纵轴和横轴建立坐标系,将坐标轴平均分为四个部分:独立因素区域、关联因素区域、依赖因素区域和自治因素区域;最后,根据驱动力和依赖度数值在坐标轴的四个区域进行标记,如图2所示。
EPC工程总承包招投标影响因素的MICMAC分析结果显示,属于自治区域因素的有S9和S4,在此区域内的因素依赖性和驱动力都较弱。属于依赖区域的有因素S1、S5和S6,在此区域的因素位于层级关系图的顶部层,这三个因素涉及工程总承包招投标的三个重要主体,分别为政府、工程总承包单位和建设单位,而建设单位和总承包单位是招标方和投标方,两者相互影响,是依赖度最大的影响因素,而依赖性越强越容易受到其他因素的影响。由图可知,工程总承包招投标影响因素没有属于联系区域的。而属于独立区域的因素有S8、S3和S7,此类因素都位于层级关系图的底部层,具有强驱动力、弱依赖度的特征,而驱动力越强表明越容易影响其他因素,三个影响因素中驱动力最强的是因素S8:各利益相关方对EPC总承包本质与核心价值的理解和认识不足,此因素是工程总承包招投标的根本影响因素,采取针对性的措施对这些因素进行重点把控,不仅能够有效降低对其他因素的干扰,也将深刻影响工程总承包招投标模式的推广普及。根据MICMAC分类分析结果,应该充分结合工程总承包招投标实际情况,建议夯实基础、协同合作、有效集成、价值导向、风险防控、稳步推进,提高各利益相关方对EPC总承包本质与核心价值的理解和认识,最终实现工程总承包项目质量可靠、效率优先的目标。
3 结 语
工程总承包招标投标是工程建设项目组织实施的重要环节,是后续建设实施的基础,将深度影响工程建设项目的建设与管理。当前工程总承包推行效果不佳,产生效益不稳定,所以本文应用解释结构模型建立多层级影响关系图,探明因素之间的相互作用关系,使用MICMAC分析将影响因素分为“自治组”、“依赖组”、“联系组”和“独立组”,从而找到三个深层次关键影响因素为缺少工程总承包管理人才,学习与培训不足,创造价值和风险防控能力不足、承包商的选择策略和方法落后和各利益相关方对工程总承包本质与核心价值的理解和认识不足,有助于决策者了解关键影响因素的变化对整个招投标管理的影响,揭示工程总承包招投标的动力机制,从而促进工程总承包市场又好又快发展。
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